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Finance Compliance

Compliance im Finanzdienstleistungssektor

Aktuelle Trends, Themen und Termine

Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

Rekordbußgelder der BaFin in Millionenhöhe gegen Banken aufgrund von Verstößen gegen die nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgeschriebene Pflicht zur vollständigen, richtigen und rechtzeitigen Abgabe von Verdachtsmeldungen sind ein Meilenstein für die Bedeutung der Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie zeigen die Entschlossenheit der BaFin und insbesondere ihres neuen Präsidenten, die Einhaltung der Geldwäschevorschriften in Deutschland auch mit Hilfe empfindlicher Bußgelder durchzusetzen.

Compliance im Finanzdienstleistungssektor umfasst:

Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Betrugsbekämpfung
Einhaltung von Finanzsanktionen
Maßnahmen zur Einhaltung der MiFiD Compliance-Anforderungen

Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

der Durchführung von Kontrollmaßnahmen zur Erstellung einer Bestandsaufnahme
der Entwicklung einer Strategie auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse
Trainings im Zusammenhang mit (Sonder-)Prüfungen
der Implementierung von weiteren Präventivmaßnahmen

Compliance in the Financial Services Sector

Webinare

HL AMLA Hub

17. Juni 2025 | 10:00 Uhr - 11:00 Uhr (CEST)

We're excited to invite you to the second webinar in our "HL AMLA Hub" series happening on Tuesday, 17 June 2025, from 10:00 to 11:00 a.m. CEST.

Pressemitteilungen

Hogan Lovells begleitet die Platzierung eines 20-jährigen Öffentlichen Pfandbriefs der Deutsche Kreditbank AG mit einem Emissionsvolumen von EUR 500 Millionen

17. Juni 2025

Unter Leitung ihres Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ABN AMRO Bank N.V., Bayerische Landesbank (Federführung), Crédit...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei Platzierung von Hypothekenpfandbrief der NATIXIS Pfandbriefbank AG in Höhe von EUR 250 Mio.

10. Juni 2025

Unter Leitung des Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bestehend aus der DekaBank Deutsche Girozentrale, DZ BANK AG...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei der Platzierung eines Green Bonds der Eurogrid GmbH in Höhe von EUR 800 Mio.

10. Juni 2025

Unter Leitung des Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bestehend aus der UniCredit Bank GmbH, Banco Santander, S.A.,...

Hogan Lovells Veranstaltungen

Hogan Lovells M&A Academy

1. Juli 2025 | 9:00 Uhr - 10:00 Uhr (CET)

Gegenwärtige Marktentwicklungen in der PE-Industrie

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Société Générale bei Verbriefung von Automobildarlehen in Höhe von 750 Millionen Euro

30. Mai 2025

Unter Leitung von Partner Dr. Sven Brandt und Counsel Sebastian Oebels hat ein standortübergreifendes Team der globalen Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells die Bank Société...

Weitere Publikationen Weitere Veranstaltungen Weitere Pressemitteilungen

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Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

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Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

HL AMLA Hub

Hogan Lovells begleitet die Platzierung eines 20-jährigen Öffentlichen Pfandbriefs der Deutsche Kreditbank AG mit einem Emissionsvolumen von EUR 500 Millionen

Hogan Lovells berät Banken bei Platzierung von Hypothekenpfandbrief der NATIXIS Pfandbriefbank AG in Höhe von EUR 250 Mio.

Hogan Lovells berät Banken bei der Platzierung eines Green Bonds der Eurogrid GmbH in Höhe von EUR 800 Mio.

Hogan Lovells M&A Academy

Hogan Lovells berät Société Générale bei Verbriefung von Automobildarlehen in Höhe von 750 Millionen Euro

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